，个别员工存在违规替客户办理证券交易的行为。 2025年11月，辽宁证监局对东方证券沈阳南八中路营业部出具警示函，处罚决定书指出，该营业部存在多项问题，包括营销活动方案缺乏审核程序及合规审查记录、个别电脑未纳入监控系统、证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善等问题。同样在11月，四川证监局对东方证券德阳庐山南路证券营业部采取责令改正行政监管措施，指出该营业部存在合规管理和从业人员执业管
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发布时间：13:27:58
